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试题十
一、单选题
1、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（ ）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、集合竞价方式
B、连续竞价方式
C、集中交易方式
D、做市商方式
2、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。（ ）
A、正确
B、错误
3、收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过60日。
A、10
B、20
C、30
D、40
4、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。
A、15日
B、10日
C、30日
5、触发要约收购的最低持股比例是（ ）
A、30%
B、20%
C、50%
6、上市公司收购中，收购人在收购行为完成后多长时间内不得转让（ ）
A、12个月
B、3年
C、6个月
7、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（ ），必须依法转让。
A、国债
B、基金
C、股票
D、上述全部证券
8、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、4个月
9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A、3%
B、5%
C、10%
D、30%
10、证券投资者保护基金由（ ）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A、证券投资者
B、证券公司
C、证券交易所
D、上述三者
11、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（ ）
A、正确
B、错误
证券公司监督管理条例：
12、不得持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人是：（ ）
A、有未解决的经济纠纷及经济案件的人
B、因犯罪被处以刑罚，刑罚执行完毕满3年的
C、大量持有上市股票的人
D、不能清偿到期债务的
13、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（ ）
A、合规负责人由公司总裁提名聘任
B、合规负责人由公司董事长决定聘任
C、合规负责人不可以兼任经营管理的职务
D、合规负责人不是高级管理人员
14、 证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（ ）
A、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等
B、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等
C、保底收益、管理期限及管理费用等
D、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等
15、证券公司经营融资融券，下面错误的是（ ）
A、只需足够的资金及证券即可
B、风险控制指标符合规定、财务状况良好
C、治理结构健全、内部控制有效
D、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
16、关于资产管理业务，以下说法正确的是：（ ）
A、使用客户资产进行不必要的证券交易
B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。
C、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。
D、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。
17、证券公司经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务，其境内分支机构经营业务无须再经监管机构批准。（ ）
A、正确
B、错误
18、证券公司根据业务需要可确定( )家存管银行为主办存管银行。
A、1
B、2
C、3
D、4
19、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（ ）个主资金账户。
A、1个、
B、2个
C、3个
D、1个都不用
20、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（ ）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。
A、公司合规管理
B、公司内部员工管理
C、公司自营业务管理
D、公司柜台业务管理
21、在证券经纪人展业之前，公司必须对经纪人进行不少于60小时的执业前培训，其中法律规和职业道德的培训时间不少于 （ ）小时。
A、5个
B、10个
C、15个
D、20个
22、证券经纪人与证券公司是委托代理关系，代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，不是证券公司员工，所以证券经纪人可以接受多家家证券公司的委托。（ ）
A、正确
B、错误
23、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行（ ）次应急演练，并留存演练记录。
A、3
B、2
C、1
D、以上均不对
24、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部局域网应采用多层网络结构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用HUB以降低成本。（ ）
A、正确
B、错误
25、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电车等其它持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于（ ）。
A、3小时
B、4小时
C、2小时
D、1小时
26、证券营业部机房应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有（ ）配电柜或配电箱。供电容量应满足证券营业部配电规划需求，并留有一定余量。
A、独立的
B、非独立的
27、证券营业部用于交易业务的网络禁止直接接入互联网，处理交易业务的计算机终端应实行专机专用，严禁接入互联网。（ ）
A、正确
B、错误
28、证券营业部应当为客户提供（ ）种以上行情揭示与分析系统。
A、1
B、2
C、3
D、以上均不对
29、证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，（ ）选择非交易时间进行UPS电池的充放电测试，并详细记录。
A、每个月
B、每季度
C、每半年
D、每年
30、证监会颁布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自（ ）起施行。
A、2010年1月1日
B、2010年5月1日
C、2010年6月1日
D、2010年8月1日
31、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（ ）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
A、1个
B、2个
C、3个
D、5个
32、客户资金账户只能在（ ）开立。
A、证券营业部现场
B、银行
C、证券登记结算机构
D、其他代办机构
33、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。（ ）
A、正确
B、错误
34、证券公司应当在客户开户以后，至少每（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。
A、半年
B、一年
C、两年
D、三年
35、证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户（ ）相适应的服务或产品。
A、交易特征
B、资金规模
C、资产规模
D、风险承受能力
36、证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由（ ）选择是否接受该项服务或产品。
A、证券公司引导客户
B、证券公司帮助客户
C、客户
D、上述3种均可
37、证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
38、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。
A、监督
B、平衡
C、制衡
D、审核
39、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）。
A、一人操作、无须复核
B、一人操作、一人复核
C、一人操作、无须审批
D、一人操作、一人审批
40、涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当（ ）。
A、事先复核，事后审批。
B、事先审批，事后复核。
41、基金管理人可以向基金份额持有人承担部分损失。( )
A、正确
B、错误
42、基金管理人的董事，监事，经理和其他从业人员同时可以兼任基金托管人或者其他基金管理人。( )
A、正确
B、错误
43、基金管理公司设立分支机构，修改章程或者变更其他重大事项，应当报（ ）批准
A、证券业协会
B、国务院证券监督管理机构
C、基金管理公司股东大会
D、基金持有人大会
44、基金管理人由依法设立的（ ）担任。
A、投资银行
B、基金公司
C、证券公司
D、商业银行
45、开放式是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所（ ）的基金。
A、买入或者卖出
B、申购或者赎回
46、从事经纪业务的人员，附带向客户提供投资建议服务，不就该项服务与客户单独做出协议约定、单独收取投资顾问服务费用的，可不注册为证券投资顾问，不适用《证券投资顾问业务暂行规定》的要求。（ ）
A、正确
B、错误
47、以软件工具为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的行为，也应纳入证券投资顾问业务范畴进行管理。（ ）
A、正确
B、错误
48、证券投资顾问向客户提供投资建议，可以依据公司提供的证券研究报告，也可以依据自己独立分析形成的投资分析意见。（ ）
A、正确
B、错误
49、为了业务开展的需要，证券分析师可以将研究报告的内容或观点先提供给公司内部其他部门。（ ）
A、正确
B、错误
50、中国证券业协会应当对证券从业人员进行资格公示，以上说法是（ ）。
Ａ、正确
Ｂ、错误
二、多选题
证券法：
1、证券的发行、交易活动，必须实行（ ）的原则。
A、自愿
B、公开
C、公平
D、公正
2、证券交易内幕信息的知情人包括（ ）
A、发行人的董事、监事、高管
B、持有公司百分之五以上的股东及其董事、监事、高管，公司的实际控制人及其董事、监市、高管
C、由于所任公司职务可以获得的内幕信息的相关人员
D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
3、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ）
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
B、公司股本总额不少于人民币五千万元；
C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
4、上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ ）
A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
C、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
D、公司解散或者被宣告破产；
5、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（ ）
A、公司债券的期限为一年以上；
B、公司债券实际发行额不少于人民币三千万元；
C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
6、证券交易活动中下列信息皆属内幕信息：（ ）
A、公司分配股利或者增资的计划；
B、公司股权结构的重大变化；
C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十；
D、上市公司收购的有关方案；
7、禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（ ）
A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
D、以其他手段操纵证券市场。
8、证券公司及其从业人员下列行为为损害客户利益的欺诈行为：（ ）
A、违背客户的委托为其买卖证券；
B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
9、证券登记结算机构履行下列职能：（ ）
A、证券账户、结算账户的设立；
B、资金账户开立；
C、证券的存管和过户；
D、证券交易所上市证券交易的清算和交收；
10、有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（ ）
A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
B、净资产低于实收资本的60%，或者或有负债达到净资产的60%；
C、不能清偿到期债务；
D、国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
11、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A、董事
B、监事
C、高级管理人员
D、分支机构负责人
12、证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（ ）。
A、与他人合资经营管理
B、与他人合作经营管理
C、将分支机构承包、租赁给他人经营管理
D、委托给他人经营管理
13、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员（ ）。
A、直接持有、买卖股票
B、以化名持有、买卖股票
C、借他人名义持有、买卖股票
D、收受他人赠送的股票
14、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定（ ）。
A、证券买卖方向
B、选择证券种类
C、决定买卖数量
D、买卖价格
15、证券公司从事证券自营业务，（ ）等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
A、自营证券总值与公司净资本的比例
B、持有一种证券的价值与公司净资本的比例
C、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例
D、持有一种证券的数量与该证券流通数量的比例
16、证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于（ ）。
A、客户交易结算资金专用存款账户
B、清算备付金账户
C、证券公司的自有资金专用存款账户
D、结算公司的自有资金专用存款账户
17、客户交易结算资金,包括客户( )。
A、为保证足额交收而存入的资金;
B、出售有价证券所得到的所有款项(减去经纪佣金和其他正当费用);
C、持有证券所获得的股息,现金股利,债券利息;
D、资金利息;
18、从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合的条件有( )。
A、经中国人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行
B、具有及时,安全,高效的资金汇划系统,能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时内到账
C、有健全的证券交易结算资金存管业务操作办法和规程,有相应的业务部门和人员
D、能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料
E、符合证监会认定的其他条件;
19、单客户多银行服务与现行第三方存管制度有何区别（ ）。
A、现行第三方存管模式客户只能选择一家银行作为其交易结算资金的存管银行，若想更换存管银行，需在证券公司及银行端完成存管银行的变更手续；
B、单客户多银行服务模式，客户可同时选择多家银行作为其交易结算资金的存管银行，不同存管银行对应不同资金账户，主资金账户与辅助资金账户间可进行资金划转，实现客户使用多家银行资金进行证券投资的目的；
C、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式一致；
D、单客户多银行服务模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式不同。
20、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（ ）
A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
21、证券经纪人的执业地域范围，应当与（ ）相适应。
A、证券经纪人的服务能力
B、服务的证券公司的管理能力
C、服务的证券营业部的客户管理水平
D、客户服务的合理区域
22、取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中（ ），并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A、向客户出示证券经纪人证书
B、明示其与证券公司的委托代理关系
C、不必出示证券经纪人证书
D、明示其与证券公司的雇用合同关系
23、证券经纪人的执业禁止性行为有：（ ）
A、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
B、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
C、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
D、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
24、证券营业部机房应当设置（ ），前一区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，后一区域用于安放UPS电源等设备。
A、主区域
B、次区域
C、设备区域
D、辅助设备
25、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，还应该在技术人员管理方面达到一定的要求，这些要求包括（ ）。
A、至少配备二名专职技术人员
B、技术人员应具有1年以上技术岗位从业经验
C、至少配备一名专职技术人员和一名兼职技术人员
D、技术人员应具有计算机及相关专业学历
26、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应加强网络安全管理，下列行为不符合网络安全管理要求的是（ ）。
A、未经所属证券公司批准设立网站
B、在所属证券公司统一指导下设立和管理网站
C、通过所属证券公司网站下载网上客户交易端
D、未经所属证券公司批准将营业部网络对外互联
27、证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对（ ）制订明确的应急处理流程。
A、系统故障
B、通信和网络故障
C、供电系统故障
D、自然灾害及其他突发事件
28、客户证券账户可以在（ ）现场开立
A、银行
B、证券营业部
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
29、证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客
户（ ），并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
A、适时修改密码 B、频繁修改密码
C、增强密码强度 D、减弱密码强度
30、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，（ ）。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料。
A、对客户的姓名或者名称进行审查
B、对客户的身份的真实性进行审查
C、登记客户身份基本信息
D、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
31、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。
A、财务与收入状况
B、证券专业知识
C、证券投资经验和风险偏好
D、客户性别
32、证券公司客户回访内容应当包括但不限于（ ）。
A、客户身份核实
B、客户账户变动确认
C、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户
D、是否存在全权委托行为
33、证券公司及证券营业部应当在（ ）公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。
A、营业场所显著位置
B、公司网站
C、当地证券业协会
D、当地媒体
34、按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》，在证券营业部人员管理中，（ ）。
A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销
B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事客户账户及客户资金存管等业务活动
C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
D、风险监控不得兼任合规管理职责
35、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A、全体员工 B、经纪业务经办人员
C、证券经纪人 D、实习或见习人员
36、证券营业部年度考核、稽核、审计的内容应包括证券营业部的下列事项：（ ）
A、有无挪用客户资产
B、有无接受客户全权委托
C、有无向客户提供不适当的产品和服务
D、有无违规融资及担保
37、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
A、行为的合规性
B、服务的适当性
C、客户投诉的情况
D、客户佣金收入
38、基金管理人，基金托管人管理和运用基金财产应当（ ）的义务
A、恪尽职守
B、履行诚实信用
C、谨慎勤勉
D、自律自强
39、基金管理人应当履行下列职责：（ ）
A、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C、编制中期和年度基金报告
D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
40、基金份额上市交易，应当符合下列条件（ ）
A、基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B、基金合同期限为五年以上
C、基金募集金额不低于三亿元人民币
D、基金份额持有人不少于200人
41、有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（ ）
A、被依法取消基金托管资格；
B、被基金份额持有人大会解任；
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
D、基金合同约定的其他情形。
42、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》将证券投资咨询人员区分为：（ ）
A、证券分析师；
B、证券研究员；
C 、证券投资顾问；
D 、财务顾问；
43、证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务，应做到：（ ）
A、了解客户的身份，财产与收入状况，证券投资经验、投资需求与风险偏好；
B、评估客户的风险承受能力；
C、告知客户投资风险由客户承担；
D、根据了解的客户情况，向客户提供适当的投资建议服务；
44、下列有关证券投资顾问的说法，哪些是正确的：（ ）
A、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议的，应当向客户说明研究报告的发布人，发布日期；
B、证券投资顾问不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；
C、证券投资顾问可以向客户说明与其投资建议不一致的观点；
D、证券投资顾问不得向他人泄露其知悉的客户投资决策计划信息；
45、证券投资顾问可以采用哪些收费方式：（ ）
A、按照服务期限收取固定费用；
B、以个人名义收取服务报酬；
C、按照客户资产规模的一定比例收取费用；
D、 以提高客户佣金的方式收取费用；
46、从事证券投资顾问应遵循哪些基本原则：（ ）
A、合法原则；
B 、忠实客户利益原则；
C、公平对待发布对象原则；
D、诚实信用原则；
47、下列哪些业务行为是证券分析师可以从事的：（ ）
A、撰写发布证券研究报告
B、到基金公司等机构客户处路演，解读其所撰写的研究报告；
C、向特定客户提供具体的投资建议，辅助客户作出投资决策；
D、按照公司安排参加分支机构举办的报告会，发布涉及具体证券的评论意见；
48、证券研究报告发布前，应经过（ ）环节
A、格式审查；
B、质量审查；
C、实质审查；
D、合规审查；
49、下列哪些事项是证券研究报告的必载项：（ ）
A、“证券研究报告”字样；
B、署名人员的执业资格证书编码；
C、研究报告采用的信息和资料来源；
D、使用证券研究报告的风险提示；
50、参加证券从业资格考试的人员，应当具备下列条件（ ）。
A、年满18周岁
B、具有高中以上文化程度
C、具有大专以上文化程度
D、完全民事行为能力